欧洲杯体育香港证监会的拜谒发现-开云「中国」Kaiyun·官方网站-登录入口

（原标题：香港证监会：新湖海外期货(香港)有限公司因违抗监管法则被处以罚金900万港元）

智通财经APP获悉，香港证监会公告，新湖海外期货(香港)有限公司(新湖)因在2016年12月至2019年3月本领莫得背叛打击洗钱及恐怖分子资金筹集法则和其他监管法则，遭香港证监会驳诘及罚金900万港元。

香港证监会亦暂时破除新湖的前崇拜东谈主员及崇拜举座管制监督、合规、资讯科技和风险管制的中枢职能垄断倪威(男)的派司，为期九个月，由2024年10月8日起至2025年7月7日止，原因是新湖的缺失乃怨尤于倪在关键期间内莫得履行其动作新湖崇拜东谈主员兼高等管制东谈主员的责任。

香港证监会的拜谒发现，新湖莫得对84名客户用以发出来回指点的客户自设系统进行任何尽责审查，致使未能妥善评估并管制与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。

此外，香港证监会识别到存入六名客户帐户内的款项与他们所声明的财政情景并不额外。尽管新湖宣称其职员已向该等客户跟进存入帐户内的可疑或额外进款，但却未能证实它曾就接洽进款进行合适查询，并妥善处理相关的洗钱／恐怖分子资金筹集风险。香港证监会发现，新湖莫得践诺饱胀的系统和监控范例，以监察和评街市户将大额、额外或可疑资金存入他们的帐户的情况。

香港证监会更发现，新湖莫得缔造有用的执续监察系统以侦测客户帐户内的可疑来回形态，致使它未能侦测到在十个客户帐户内的12,413项自我配对来回。

香港证监会以为，新湖的系统及监控范例不及及收效不彰，且新湖莫得确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(《打击洗钱指引》)和《操守准则》获取背叛。

香港证监会在决定接纳上述治安刑事包袱时，已接洽到通盘相关情况，包括：

新湖莫得致力尽责地监察其客户活动，以及缔造饱胀而有用的打击洗钱及恐怖分子资金筹集轨制和监控范例。此乃属严重缺失，因为这可能会毁伤公众对商场的信心和龙套商场的朴直正经；

有需要向商场传递具阻吓力的热烈音讯，以示接洽缺失不成接受；

新湖及倪在贬责香港证监会提倡的祥和事项时进展结合；及新湖及倪过往并无遭逢香港证监会治安刑事包袱的记录欧洲杯体育。